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      基金從業資格資訊

      2016年基金從業資格考試易錯題及答案9

      2016-10-31

      41.基金管理人監事會的合規責任不包括(C)。

      A.通知業務機構停止違法行為

      B.會計監督

      C.提議召開董事會

      D.隨時調查公司財務情況

      42.目前,我國基金銷售機構的現狀是(A)。

      A.期貨公司可以申請基金銷售資格

      B.保險代理機構可以申請基金銷售資格

      C.證券咨詢機構不能申請基金銷售資格

      D.信托公司可以申請基金銷售資格

      43.對于基金管理人來講,開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制,原因在于(C)。

      A.如果開放式基金業績表現差,投資者被套,就沒有贖回壓力

      B.封閉式基金業績表現好,其擴展能力也將相應提高

      C.如果開放式基金業績表現好,會吸引新的投資者,基金管理人管理費收入也會增加

      D.封閉式基金份額固定,基金管理人的收入穩定

      44.基金合同一般不約定(A)的權利和義務。

      A.基金銷售機構

      B.基金份額持有人

      C.基金托管人

      D.基金管理人

      45.基金是一種面向中小投資者的間接投資工具,“間接投資”體現在(C)。

      A.基金不直接投資股票市場

      B.基金不直接投資債券市場

      C.基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進行投資

      D.基金是由專業或非專業的投資機構進行管理

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